尊敬的投资者：

为了促进债券市场发展，保护投资者合法权益，防范债券市场风险，上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称上交所、深交所）制定了《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》（以下简称《办法》，见附件一、二），并自2022年5月23日起施行。现予以转发，并就有关事宜公告如下：

一、债券普通投资者适当性管理

1、根据《办法》第十九条“证券经营机构应当要求参与公司债券、企业债券认购及交易的普通投资者签署风险揭示书”，即普通投资者自2022年5月23日起，通过我司参与公司债券、企业债券认购及交易的，都应当以纸面或者电子方式签署《债券市场普通投资者风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）并开通权限。

符合《债券市场投资者适当性管理办法（2022 年修订）》规定条件的债券专业投资者（原债券合格投资者），参与公司债、企业债认购及交易的，不适用前述要求。

2、自2022年5月23日起，未签署《风险揭示书》的债券普通投资者，无法通过我司进行公司债、企业债的买入，但可以选择卖出或者继续持有按照原规则买入的债券。

二、风险揭示书签署及权限开通

     投资者可通过我司网厅、微信营业厅、百宝湘APP，通过“我的业务-公司债企业债权限”菜单或我司认可的其他方式签署《风险揭示书》并开通公司债企业债权限。

对于未按照我司适当性管理要求参与企业债、公司债交易的投资者，我司有权采取关闭权限、限制买入和申购、督促卖出所持企业债、公司债等措施。

我司敬请各位投资者持续关注相关信息。如需进一步咨询，请联系您开户分支机构或拨打95351热线。

附件一：上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）.pdf

附件二：深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）.pdf

                                       湘财证券股份有限公司

二〇二二年五月十九日