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非法证券活动案例集
时间:2011-12-19    字体:【 中 】    点击次数:29379 次    出处:湘财证券

案例一

炒股软件成“套人”软件

“去年底以来,就是用最傻的方法,随便买几只股票放着不动,都会有20%~30%的收益。而我用炒股软件炒股,还亏了5%。这还不算买软件花费的3000多元。”说到被吹得神乎其神的炒股软件,在广州太平洋电脑城经营鼠标键盘生意的李先生一脸沮丧。

李先生2007年7月份才开始进入股市,开始时小有收获。2007年11月5日,中石油上市,李先生以45元/股的价格买入8000股。此后,李先生的股市命运与大多数散户一样———深度套牢。“去年春节之后,我就不看股票了。麻木了。”

去年11月,看到股市持续上涨,李先生决定再次杀入股市。李先生觉得自己炒股关键是不懂技术,因此花了3000多元买了套炒股软件———利多方舟。利多方舟在网上宣称能够抓住主流的领涨板块,低位买入、高位卖出,准确把握进出时机,规避每一次大的下跌行情,实现“大赚小赔”的理念,轻松获利,绝对不会“套”,且操作简便,按红点买进、绿点卖出的提示操作就行了。此外,对方销售人员还承诺,只要严格按照提示操作,一年收益100%很平常。如果没获利,一定全额退款。

李先生先是将此前的股票清仓,然后按软件提示买入新股票,刚开始还赚了点钱,以为救星降临了,就逐步加大投入。“到2月底之前,20万的投入,挣了3万多。可后来股市调整,按利多方舟的提示买卖,两天时间3万多的利润就化为乌有。到3月初全部清仓,账户上只剩下19万多。”李先生告诉记者,“我爱人都说,这哪是炒股软件,分明是套人软件。天天坐在电脑前,生怕错过一匹黑马,生意都不安心做了。”李先生要求对方全额退款,对方却说可能是李先生自己操作不当引起的,又说找技术部的人和李先生联系,到现在也没有具体的结果。

权威说法

广东证监局近年来接到过不少股民对于非法炒股软件的投诉,也清查过“广州智赢”等不法机构。对于这种欺骗手法,广东证监局有关人士提醒投资者注意,证券投资咨询属于一种专业性很强的咨询服务,正因为专业性强、对证券市场影响大,所以中国证监会对从事证券投资咨询规定了较高的资格准入条件、严格的从业规范。现在很多未取得投资咨询资格的“投资咨询公司”、“信息科技公司”借卖软件的名义,开展证券投资咨询服务。即使具有证券从业资格的机构和人员,也必须在合规的证券经营机构进行,显然在软件公司进行证券咨询活动是不合法的。实际上,很多炒股软件同传统的行情软件相比,并没有什么不同,只不过在传统的行情软件基础上依据其中的一项或几项行情指标做出了一些标识而已。这些标识只是众多操作提示参考指标的一种,准确性并不高。相比较其他欺骗手法,炒股软件披上了科学的外衣,所以隐蔽性更强。“如果真有这么神奇,股民个个都是百万富翁了”。


 

案例二

会员收费骗你没商量

2008年10月,在股市上已经套牢一年多时间的深圳股民张林,在股吧中被一个“重大内幕公布”的消息吸引,进入上海××证券股票投资咨询有限公司的网站。在这个网站上,到处都是必涨黑马、100%盈利、短线黑马、15个交易日内获利100%等诱人词汇。并郑重承诺:加入该公司任何一种会员类型,如果没有达到利润要求,将全额退回所有会员费用,同时再免费提供一个月。若公司提供的资料给会员造成资金亏损,100万元以下的客户赔偿全部,超过100万以上的客户赔偿90%,赔偿按交易明细单上的数额为准。

对于套牢一族来说,这样的宣称无疑是颇具吸引力。张林在股市上已经亏了10多万,正在为如何解套而犯愁。看到这个有着“××证券”名头的网站,张林有点心动。“尽管网络上的宣传可信度不高,但××证券是家知名券商,应该有一定的可信度。加上投入也不多,试一试吧。我也不奢望获利100%,能有20%—30%就满足了。”张林告诉记者当时的心态。张林按照网站的提示,先注册成为会员,然后将3280元打入对方账户。“对方宣称,3280元的会员级别,可享受的待遇是:15个交易日内获利60%以上。我们还签了电子合同。”

抱着试一试的心态,张林按照对方提供的信息,于去年10月中旬投入5万元买入中国石油,开始两天还涨了几毛钱,可接下来几天中国石油一路下跌,跌幅近20%。幸亏张林在第三天忍痛割肉,只损失了10%。给对方打电话,对方说第二天就发出了卖出信号,问张林怎么没有收到?是不是通讯有故障?并安慰张林,只要按照提示操作,肯定能赚钱。此后一段时间,张林按照对方提供的信息买入卖出,很快15个交易日过去了,张林不但没有挣钱,反而亏损了8000多元。张林要求对方按照合同退回会员费和损失,对方一会儿说张林没有严格按指令操作,一会儿说正在和负责人商量怎么处理,一会儿说免费给张林再服务一次将亏损的赚回来……

“后来股市行情好了,我自己操作赚回来了2万多元,也就懒得和对方继续纠缠了。”张林告诉记者,“冷静下来一想,哪里有天上掉馅饼的事。如果能保证15个交易日60%的利润,他们自己砸锅卖铁都值得,怎么会来骗股民的钱?”

权威说法

广东证监局有关人士向本报记者表示,类似欺骗手法,不法分子经常以更换指导老师、参加大资金操盘计划、升级等名目哄骗投资者一再追加费用。投资者发现受骗后,不法分子往往宣称要再缴款才退赔,继续欺诈投资者,有的甚至假冒监管部门工作人员、律师等诈取所谓*解决费用。一旦有投资者向监管机构投诉,不法分子马上销声匿迹或改头换面,隐蔽性很大。

对于受骗的投资者,深交所建议投资者核实所谓的合作方是否具备投资咨询及资产管理资质?若无,签订合同无效,可诉请返回有关款项,若涉及证券犯罪行为,应向公安机关报案,追究相关人员的刑事责任。


 

案例三

假借名家旗号、忽悠投资者

以发展收费会员为主的非法证券咨询机构的猖獗造假是欺骗投资者的又一陷阱。

记者在新浪股吧,找到一家名为“上海悦成证券理财股份公司”的网站。该网站首页上标明:“想要在盘中获利的您请加入会员,赚个百来万不再是梦!”“董事局郑重承诺:加入本公司任何一种会员类型如果没有达到利润要求,公司将全额退还会员费用同时赔偿会员损失。会员赔偿事宜如下:50万以下(含50万资金量)公司做全额赔偿;50万元以上的公司赔偿90%。按交易明细清单上的数额为准!”在该网站的权威专家栏目中,独立经济学家谢国忠、英大证券研究所所长李大霄等业界知名人士赫然在列。该公司一位姓陈的客服人员告诉记者:“谢国忠、李大霄是我们公司的专家,他们都是很有名气的……”记者致电李大霄,李大霄表示,自己根本就没有听说过这个公司,更不是该公司的专家。

记者发现,除了“上海悦成”这样不知名的公司之外,网络上还有很多看起来颇具知名度的证券咨询公司,如:上海招商证券股份有限公司(www.gp1568.com)、上海光大证券投资有限公司(www.gp48.com)、上海国信证券股份有限公司(www.gp166.com)等。其实,这些公司都是“李鬼”公司。细心的人会发现,在上海招商和上海悦成的网站中,谢国忠都是权威专家,但是,在上海招商的专家介绍中,谢国忠的证书编号:A05203569874514;而在上海悦成,谢国忠的资格证号变成了A097861230479。在中国证券业协会网站上,输入上述两个号码,查询结果都是“无此注册记录”。李大霄真实的执业证书编号为S0990208070054,但在上海悦成,李大霄的证书编号为:A0600207100032。在中国证券业协会查询“A0600207100032”,却发现这个编号的主人是珠海博众证券的孙文胜……真是假得一塌糊涂!

【权威说法】

广东三正律师事务所的彭周律师告诉记者,前几年,非法证券咨询主要是在电视和报纸上进行。后来由于相关部门加大了对电视和报纸非法证券咨询活动的打击力度。不少机构转战互联网,去年证监会加大了对网络非法咨询的打击力度,特别是“带头大哥007”的被查处,加上行情不好,使得非法证券咨询一度被打入冷宫。但去年三季度以来,由于股市开始活跃。非法证券咨询抓住股民急于解套的心理,在利益驱使下,又在网络上泛滥起来。

投资者在购买炒股软件,或接受其他证券咨询等业务时,可以登录中国证监会官方网站、广东资本市场网等网站了解提供相关服务的公司是否具有证券从业资格,或者致电广东证监局咨询电话进行咨询,避免误中不法分子的圈套。

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