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当前非法证券活动的特点
时间:2011-12-19    字体:【 中 】    点击次数:29154 次    出处:湘财证券

非法经营证券类犯罪案件主要有以下几种类型:一是诱骗投资者购买所谓的原始股或非上市公司股权;二是以咨询公司名义通过互联网、电话等方式向投资者推荐股票,兜售基金、股权等投资产品进行诈骗,此类案件有高发趋势;三是未经监管部门审批非法经营证券业务。

(一)欺骗性高。犯罪分子往往精心设置骗局,以虚构的公司为名,涉案公司以各种名目取得工商注册资格,以网络、电视、报纸、手机短信为媒介,以高额回报为诱饵,利用部分投资者发财心切或投机心理,骗取受害人投资款和各种名目费用。在大肆骗取社会公众的投资资金后,一旦得手即肆意挥霍,或卷款潜逃,给投资人造成了重大的经济损失。在以往办理的案件中,犯罪嫌疑人仅仅骗取受害人各种名目费用,但在广东省近来办理的案件中,犯罪嫌疑人不仅骗取费用,还要把投资款也卷走,社会危害性加大。

(二)手法多样。通过互联网、电话等方式向投资者推荐股票,兜售基金、股权等投资产品。近几年来,一些不法分子采用电话、网络等方式,非法向投资者推荐股票,他们一般通过拨打电话,或在网络上设立网站、博客,在论坛发帖,建QQ群等方式招揽投资者,向其收取一定费用后推荐股票,并承诺一定的收益率。此外,还有一部分违法犯罪人员,以高额回报为诱饵,在互联网上设立网站,或冒充大品牌证券、基金公司的网站,非法向投资者收取费用后推荐股票,或向投资者兜售子虚乌有的基金、股权等投资产品,一旦聚敛到足够的钱财后便从网上消失,此类网站也就是所谓的“钓鱼网站”。比如,一网址为www.gp600123.cn的诈骗网站假冒华鑫证券公司向投资者推荐股票,兜售基金、股权等投资产品,直到有受害人报案,公安机关拟进行调查时,该诈骗网站已关闭。经查,发现此类诈骗网站多为犯罪分子在互联网上租用虚拟空间开设网站,网站服务器地址变换频繁,等到公安机关调查时往往不能确定该网站服务器地址在哪里。

(三)涉案公司内部人员组织严密,警惕性高。涉嫌非法经营证券投资咨询业务的公司在被查处后,又改头换面,重新进行违法犯罪活动。另外,涉案公司的人员众多,多用化名,经过专业培训,巧舌如簧,一般情况下都可以通过反复游说而将客户说服骗钱到手;涉案人员一般具有较高的反侦查水平,对外界调查持高度警惕,稍有风吹草动,立即逃匿;涉案公司一般租用商业中心的大型写字楼为办公场所,利用电视、广播、网络、报纸等多种媒体夸大宣传,迷惑性大。

从最近这两年查处的案件情况看,涉案公司的经营场所从“地上”转为“地下”,对外界调查的警惕性更高,公司规模越办越大。以往非法经营证券投资咨询业务的公司经营地点皆设在公开、醒目的场所,经过这两年进行多次的打击非法经营证券投资咨询业务专项行动后,现在涉案公司多转到住宅区租用住房作为公司实际经营场所,涉案公司顾客多为老顾客介绍新顾客成为新会员,对外界调查的警惕性更高。此外,公司的经营规模越办越大。比如,广州铧盛科技网络有限公司非法经营案中,该公司就有200多名员工参加培训,非法经营金额人民币2000多万元。

(四)选择顾客对象主要是从事证券交易时间不长、前期证券投资亏损比较严重急于扳本的股民或者认知能力相对较差的中老年人。从查获的案件上看,此类犯罪活动的受害群众涉及地域广,人数多,涉案金额大,处理不当容易引发*件。从最近这两年情况看,该类公司怕当地顾客发现上当受骗后容易到相关监管部门投诉举报、查找到他们公司,反之,外省顾客来一趟广东不容易,费用大,所以犯罪嫌疑人在选择顾客上主要面向外省人。比如,在深圳经侦支队侦办的深圳市金股之王科技有限公司非法经营证券投资咨询业务案中,涉案公司主要在山东、辽宁等10个省市的电视媒体上做宣传广告,吸引众多的顾客。2007年8月至2008年4月期间,金股之王公司共发展客户1090人,其中大部分为外省顾客。

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