当前位置您当前的位置:首页 >关于湘财>重要公告> 正文
关于中国结算开放式基金账户业务调整的公告
时间:2019-05-08    字体:【 中 】    点击次数:23299 次    出处:湘财证券

 

尊敬的投资者:

为进一步提高开放式基金登记结算服务质量,便利投资者办理上市开放式基金跨市场转托管业务,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)发布的《关于中国结算开放式基金账户业务优化调整的通知》(以下简称《通知》,详见附件)要求,拟对开放式基金账户(以下简称“基金账户”)开立及与证券账户对应关系建立等业务进行调整。现就相关调整内容公告如下,请您务必知悉:

一、开立基金账户时不再与证券账户建立对应关系

自2019年5月13日起,投资者通过基金销售机构向中国结算申请开立基金账户时,中国结算仅为其开立开放式基金账户,不再为同时提供了证券账户的投资者建立证券账户与新开立基金账户的对应关系,也不再为未提供证券账户的投资者配发对应的封闭式基金账户。

投资者持此后开立的基金账户,首次办理开放式基金跨系统转托管业务前,需先通过相关证券账户开户代理机构(以下简称“开户代理机构”)申请建立场内外账户对应关系。除跨系统转托管业务外,未建立场内外账户对应关系的基金账户办理其他业务均不受影响。

二、新增场内外账户对应关系维护业务

1、场内外账户对应关系建立

自2019年5月13日起,投资者开立基金账户后次一个交易日起,可选择一个满足下列条件的A股账户或封闭式基金账户,通过任意开户代理机构向中国结算申请办理场内外账户对应关系建立业务:

(1)证券账户的客户名称、证件类别、证件号码、客户类别等相关资料与基金账户一致;

(2)证券账户已确认关联关系;

(3)中国结算规定的其他条件。

为便利投资者办理场内外账户对应关系建立业务,中国结算将通过开户代理机构提供基金账户信息查询服务。投资者可通过任意开户代理机构查询其基金账户号码、投资者名称、证件类别及号码、客户类别、相关基金销售机构名称及其已建立的场内外账户对应关系等信息。基金账户与证券账户资料不一致的投资者,应先通过相关基金销售机构或开户代理机构完成账户资料变更,确保相关账户资料准确、一致后,再通过开户代理机构办理场内外账户对应关系建立业务。

因有关法律法规、业务规则明确规定,或因产品为区分依法设立的多个投资管理人而分别开立名称不同的基金账户等原因,无法满足相关账户资料一致的要求,且确需建立场内外账户对应关系的产品投资者,可通过邮寄方式向中国结算京、沪、深分公司申请办理场内外账户对应关系建立业务。

办理基金账户资料查询、场内外账户对应关系维护业务材料见《通知》附件一。

2、场内外账户对应关系取消

投资者可通过任意开户代理机构向中国结算申请办理取消场内外账户对应关系业务。取消场内外账户对应关系时,中国结算账户系统不对账户是否存在跨系统转托管在途业务进行核查,投资者需知晓并确保相关账户不存在跨系统转托管在途业务。

3、跨系统转托管业务

投资者申请办理开放式基金跨系统转托管业务时,应确保转托管业务申请中填写的转出账户已与转入账户建立了场内外账户对应关系。

投资者通过任意开户代理机构建立或取消场内外账户对应关系,对全部场内证券经营机构以及场外基金销售机构有效。

投资者T日建立或取消场内外账户对应关系,自T日起对场外转托管至场内业务有效,自T+1日起对从场内转托管至场外业务有效。

三、存量场内外账户对应关系处置

对于满足以下任一条件的存量基金账户,其已建立的场内外账户对应关系将保留:

1、以注册方式开立的基金账户;

2、其对应的证券账户持有过沪深LOF或上证基金通产品的基金账户;

3、投资者向开户代理机构申请并成功申报了保留场内外账户对应关系的基金账户(申请材料及要求详见《通知》附件一、附件二,申请方式请询开户营业部)。

不满足上述条件的基金账户,其场内外账户对应关系不再保留,投资者首次使用该基金账户办理跨系统转托管业务前,需先申请建立场内外账户对应关系。

对于存量多个基金账户与同一个证券账户建立了对应关系的情形,无论是否满足以上条件,仅保留其中后十位与证券账户号码一致的基金账户的场内外账户对应关系,其余基金账户的场内外账户对应关系不再保留。

四、存量配号封闭式基金账户处置

为做好存量配号封闭式基金账户管理,中国结算拟于5月31日日终将满足以下全部条件的配号封闭式基金账户另库存放:

1、无二级市场交易和非交易过户记录;

2、无历史持有记录;

3、无在途证券或未了结业务;

4、未确认关联关系,未申报过指定交易或使用信息;

5、未建立场内外账户对应关系;

6、未在中国结算官网、微信营业厅及APP完成过账户绑定操作;

另库存放的账户不可用于办理业务,也不可通过开户代理机构或中国结算柜台进行查询。投资者如需保留相关账户,请于2019年5月31日前通过开户代理机构申报账户指定交易或使用信息,或申请建立场内外账户对应关系。

 

湘财证券特此提醒广大投资者:请您全面了解基金账户开立及与证券账户对应关系建立(取消)、跨系统转托管等业务规则(详见附件《通知》),并充分知晓场内外账户对应关系建立对跨系统转托管业务的影响,提前做好相关投资准备。

敬请广大投资者注意风险,理性投资。如有疑问,欢迎致电我司客服热线95351或前往开户营业部进行咨询。

 

特此公告。

 

附件:关于中国结算开放式基金账户业务优化调整的通知.pdf

湘财证券股份有限公司

二〇一九年五月八日

本站提供的信息仅供参考,股市有风险,入市需谨慎!沪ICP备12049289号
版权所有:湘财证券股份有限公司Copyright Xiangcai Securities Co.,Ltd,All Rights Reserved
重要提示:本公司开展网上证券委托业务已经中国证券监督管理委员会核准

湘公网安备 43010302000341号