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为防范湘财证券与金泰富之间的风险传递和利益冲突,促进直接投资业务的规范发展,通过实施《湘财证券全面风险管理制度》、《湘财证券合规管理制度》、《湘财证券信息隔离墙制度》等系列制度,明确要求湘财证券各项业务要独立运行,不相容的职务由不同岗位担任,前后台分离,防止湘财证券与金泰富发生利益冲突、利益输送、暗箱操作等违规行为。主要要点有:

1、湘财证券通过健全有效的内部控制与管理机制,加强风险管理与合规管理,防止与金泰富发生利益冲突。

2、湘财证券与金泰富实施了法人隔离安排,在组织机构、人员上保持相互独立。

3、湘财证券与金泰富保持财务、资产独立,通过行使股东权利或职权并通过董事会行使对其财务管理职责。

4、湘财证券与金泰富建立独立的经营管理、业务运作体系。

5、湘财证券与金泰富建立了信息隔离墙机制,防范因信息传播不当造成违规行为的发生。

同时,金泰富根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司另类投资子公司管理规范》以及《金泰富资本管理有限责任公司章程》,结合实际制定了《金泰富资本管理有限责任公司另类投资业务管理办法》、《金泰富资本管理有限责任公司投资决策委员会议事规则》、《金泰富资本管理有限责任公司信息隔离及防范与母公司利益冲突制度》等主要规章制度。